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寧波市人民政府辦公廳關於推進區域性股權市場建設的實施意見

各區縣(市)人民政府,市直及部省屬駐甬各單位:

為進一步完善我市多層次資本市場服務體系,打造中小微企業綜合金融服務平台,根據《國務院辦公廳關於規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號)等精神,經市政府同意,現就推進區域性股權市場建設,支持中小微企業創新發展提出如下實施意見。

一、功能定位

寧波股權交易中心是經寧波市人民政府批准設立的我市唯一一家區域性股權市場運營機構,是多層次資本市場體系的重要組成部分,是服務於中小微企業的私募股權市場,是地方政府扶持中小微企業政策措施的綜合運用平台。

二、發展原則

服務實體經濟。將寧波股權交易中心打造成深化供給側結構性改革,支持科技型、創新型、成長型中小微企業加快成長,推動經濟高質量發展的平台。

對接全國市場。支持寧波股權交易中心與全國性證券市場密切對接,提升挂牌企業質量,為主板、中小板、創業板、科創板和新三板等培育和輸送優質企業資源。

鼓勵創新發展。創新推動寧波股權交易中心發展,不斷提升、拓展和豐富市場功能,增強服務經濟社會發展的能力。

加強風險防范。規范運作,努力保障寧波股權交易中心長期健康發展,強化市場監管和自律,切實防范和化解風險。

三、提升區域性股權市場的市場功能

(一)打造優質中小微企業挂牌集聚平台。鼓勵全市成長型企業到寧波股權交易中心挂牌融資,重點支持高新技術企業、各類創業創新企業等進場挂牌,加快推進挂牌企業股份制改造,壯大全市企業上市後備資源。支持寧波股權交易中心科學設置功能板塊,深化“分層+分板塊”的挂牌模式,完善階梯式信息披露和差異化服務供給制度,建立與全市科技創新、產業孵化、人才引進、青年創業等重點項目的有效對接機制,創新設置特色板塊,擴大挂牌企業來源。各區縣(市)政府、開發園區管委會要加強對挂牌企業資源的篩選與培育,協調解決企業改制、挂牌中有關問題,引導、支持企業進場挂牌。

(二)打造中小微企業綜合融資服務平台。支持寧波股權交易中心在依法合規前提下整合各類金融資源,加強新型融資產品的開發運用,為挂牌企業提供多樣化股權融資服務。引導場外企業將各輪私募股權融資轉移至寧波股權交易中心規范運營。支持符合條件的企業發行可轉債及其他符合規定的證券。引導銀行、保險公司、地方金融資產管理公司、融資租賃公司、小額貸款公司等機構對符合條件的挂牌企業優先提供授信、擔保,開展股權質押融資、知識產權質押融資等信貸服務。引導各類產業基金、私募股權基金、證券資金、信托資金、保險資金等各類資本重點投資在寧波股權交易中心挂牌的企業,扶持企業發展。

(三)打造中小微企業孵化培育服務平台。鼓勵寧波股權交易中心組織專業機構,為挂牌企業提供法律、財稅、企業管理、資本運營等系統培訓服務及交流考察、投融資對接等衍生服務,提高挂牌企業規范管理水平和資本運作能力。統籌推進上交所寧波服務基地、深交所寧波路演中心等服務平台建設,充分發揮寧波股權交易中心在培育擬上市公司、促進投融資對接、向更高層次資本市場輸送優質企業方面的作用。

(四)打造企業股份登記托管服務平台。支持寧波股權交易中心建立健全股份登記托管業務規則和操作規程,配強專業隊伍力量,不斷拓展托管業務企業種類和范圍。鼓勵寧波市內各類非上市非公眾股份有限公司到寧波股權交易中心進行股份登記托管,鼓勵寧波市內從新三板摘牌的公眾公司,未上市商業銀行、保險公司、證券公司等金融機構和小額貸款公司等類金融機構在寧波股權交易中心進行股份托管。支持寧波股權交易中心為我市國有企業混合制改革、市場化債轉股提供服務,促進國有企業完善治理結構,推動國有資產保值增值。

四、優化區域性股權市場的支持政策

(一)支持挂牌企業在寧波股權交易中心成長壯大。市財政三年內每年統籌安排專項資金,對企業在寧波股權交易中心實現挂牌板塊升級予以獎勵。各區縣(市)政府、開發園區管委會要制定政策措施,明確工作目標,鼓勵企業在規范運作的基礎上到寧波股權交易中心挂牌、融資、兼並重組。挂牌企業進行股份制改造或挂牌股份公司開展兼並重組的,參照市政府推進企業上市和並購重組的相關政策執行。

(二)支持寧波股權交易中心健康發展。市財政三年內每年統籌安排專項資金,用於支持寧波股權交易中心搭建綜合金融服務平台,為中小微企業提供一攬子金融服務﹔將寧波股權交易中心副職以上高管及相關人員,納入金融人才隊伍建設體系,享受我市相關扶持政策﹔寧波股權交易中心如爭取到國家創新業務試點,給予一次性獎勵。加強對寧波股權交易中心的業務支持,鼓勵其開展服務模式創新。

(三)優化工商登記服務。市場監管部門要為企業到寧波股權交易中心登記、托管、挂牌、融資提供綠色通道,確保企業注冊信息和股權變更、股權質押、股權凍結等登記事項及時、准確。寧波股權交易中心要與寧波企業信用信息查詢系統和中國人民銀行征信系統建立信息共享機制。

(四)大力發展中介服務。建設以寧波股權交易中心為核心的中小微企業金融服務生態圈。鼓勵發展本土專業化金融中介服務機構,吸引外地知名中介機構在寧波開設分支機構。充分發揮中介機構在促進區域性股權市場發展中的積極作用,支持金融機構、投資機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所、信用評級公司等中介機構,為投資者和企業提供盡職調查、信息披露、審計、驗資、評估、法律等專業服務。寧波股權交易中心要積極發展專業服務商會員,加強與金融中介機構的合作。

(五)加強部門協同。市經信局、市科技局、市市場監管局、市金融辦等部門要研究制定挂牌企業的扶持培育和專業管理等措施,在專項資金支持及高新技術企業認定等方面向挂牌企業傾斜。

五、強化區域性股權市場的監督管理

(一)明確監管職責。市金融辦要切實履行區域性股權市場的日常監管職責,制定完善相關管理和考核辦法,監督指導寧波股權交易中心規范開展各項業務活動,組織開展風險防范和處置工作。市金融辦、寧波證監局等相關單位要按照國家金融監管部門的統一部署,全面加強監管協同,對寧波股權交易中心進行業務指導,建立健全協作配合、信息共享、業務交流與培訓等機制,防止監管空白和監管套利,嚴厲打擊各類違法違規行為,維護市場秩序,為區域性股權市場規范健康發展創造良好環境。

(二)嚴格規范發展。寧波股權交易中心要圍繞功能定位和發展原則,加強制度建設,進一步推進挂牌企業數據庫、企業服務平台等基礎設施建設,進一步推動資本市場聯絡員隊伍建設,探索在有條件的區縣(市)設立分支機構,提升服務中小微企業能力。要深化與滬深交易所、全國股份轉讓系統的合作,加強與其他區域性股權市場交流,發揮多層次資本市場“塔基”支撐作用。

(三)強化市場自律。寧波股權交易中心要嚴格遵守國家有關法律、法規和規定,制定各項交易規則,建立健全投資者適當性制度,完善違規處理和報告制度,風險監測、評估、預警和處置制度,加強信息系統管理,防范和化解金融風險,促進區域性股權市場規范健康發展。寧波股權交易中心及開立投資者賬戶、辦理登記結算業務的有關機構應按規定向市金融辦和寧波證監局報送信息,將有關信息系統與地方金融監管信息系統及中國證監會指定的監管信息系統進行對接。

本意見自發布之日起施行。本意見中涉及市級財政扶持補助資金的管理辦法,由市金融辦會同市財政局另行制定。

寧波市人民政府辦公廳

2019年12月27日

(此件公開發布)

相關政策解讀鏈接

圖解寧波市人民政府辦公廳關於推進區域性股權市場建設的實施意見

解讀《寧波市人民政府辦公廳關於推進區域性股權市場建設的實施意見》


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