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寧波市人民政府關於實施“鳳凰行動”寧波計劃推進企業上市和並購重組加快發展的意見

各區縣(市)人民政府,市直及部省屬駐甬各單位:

  根據《浙江省人民政府關於印發浙江省推進企業上市和並購重組“鳳凰行動”計劃的通知》(浙政發〔2017〕40號)精神,現就我市實施“鳳凰行動”寧波計劃,推進企業上市和並購重組提出如下意見。

  一、總體要求

  (一)指導思想。高舉習近平新時代中國特色社會主義思想偉大旗幟,深入貫徹學習黨的十九大精神,全面落實全國金融工作會議以及全省企業上市和並購重組推進工作電視電話會議精神,緊扣社會主要矛盾變化,以新發展理念為引領、“八八戰略”為總綱、供給側結構性改革為主線,圍繞“名城名都”建設目標,對標先進城市,追趕跨越、勇毅奮起,實現全市上市公司倍增提質,並購重組擴面增量,提高企業利用多層次資本市場的積極性與成功率,發揮上市公司對區域經濟轉型的龍頭帶動作用,全面推進我市產業轉型升級。

  (二)總體目標。在“政府引導、企業主體、分類指導、整體推動”的工作格局下,經過4年(2017-2020年)努力,政府引導企業利用資本市場的政策扶持和服務保障能力持續強化,企業利用資本市場加快發展的主體意識不斷增強,不同發展階段優質企業對接資本市場的能力明顯提升,人才、科技、資本融合協同效應進一步凸顯,區域資本市場服務體系更為健全。

  一是上市公司數量倍增。到2020年,爭取全市境內外上市公司達到150家﹔新三板及寧波股權交易中心累計挂牌企業達到2000家﹔股份公司達到1200家﹔通過資本市場融資累計達到2800億元,全市年直接融資佔社會融資規模比例40%以上,股權與債券融資均衡發展,融資結構不斷優化。

  二是區域行業布局優化。到2020年,爭取實現上市公司區縣(市)全覆蓋,行業覆蓋率進一步提升,打造一批行業龍頭企業。轄區內有20家以上上市公司的區縣(市)達到3個以上,10家以上上市公司的區縣(市)達到7個以上。全市上市公司中八大千億產業和高新技術產業的企業分別佔比50%、60%以上。

  三是並購重組持續活躍。到2020年,60%以上的上市公司開展並購重組,年均並購重組金額達到250億元以上,主要並購標的為高端技術、人才、品牌和營銷渠道等。

  (三)實現路徑。

  一是完善機制、政企聯動。健全完善市縣兩級政府聯動工作機制,堅持政府引導、企業主體、市場決定,充分發揮市場資源配置中的決定性作用,更好發揮政府作用,提高市場運行效率。

  二是培育為先、梯次發展。以股改為切入點,強化基礎培育,因勢利導、分類幫扶,統籌合力做好企業上市全過程服務,推動企業利用多層次資本市場工具壯大發展。

  三是規范先行、服務實體。堅持金融服務實體經濟的初心,通過上市、再融資、並購重組等資本運作,實現企業規范經營,脫胎換骨,做大做強,基業長青。

  二、積極培育上市公司後備資源

  (一)建立上市公司後備資源庫。按照培育一批、股改一批、上市一批的基本思路,市縣兩級政府聯動,部門協同,結合“3511”產業發展目標,深入開展宣傳發動、培訓輔導活動,全面摸排企業資源。不斷挖掘創新型、成長型企業和戰略性新興產業資源,按照倍增計劃目標要求放大2∼3倍,動態篩選一批符合國家產業政策、主營業務突出、競爭能力較強、盈利水平較好、具有發展潛力的企業,建立擬挂牌上市企業清單,形成分層次、分行業、分梯隊的企業後備資源庫。

  (二)建立分類跟蹤服務機制。各地各部門根據企業規模、所處行業和發展階段的不同,分層分類推動企業參與資本市場。對重點新興企業,要提供資源指導培育其加快發展﹔對符合股改或挂牌上市條件的企業,要指導幫助其加快實施股改或挂牌上市﹔對暫不符合條件的企業,要指導其進行規范治理、股改重整,創造條件早日挂牌上市﹔對缺乏股改和挂牌上市意識的企業,要通過加強宣傳引導提高其利用資本市場的積極性。對以挂牌上市為目的的企業股改,要堅持高標准、嚴要求,大力推進整體變更股改﹔對不以挂牌上市為目的的一般規范性股改,要更加注重實效,以股份公司數量的快速增長帶動面上企業的轉型升級。

  (三)積極推進企業規范化股份制改造。企業改制設立股份公司時,以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發行外的其他資本公積轉增注冊資本金的,根據所形成的綜合貢獻率,給相應的貢獻人一定額度的獎勵。同一控制下企業因上市而涉及土地、房產等資產變更、過戶的,根據所形成的綜合貢獻率,給相應企業一定額度的獎勵。對上市過程中在大市范圍內進行跨區域重組的企業,各區縣(市)政府可參照當地優惠政策予以支持。股份有限公司在上市輔導備案後,市政府給予一次性補助,最高補助100萬元。

  (四)落實企業股改過程中增加注冊資本和實施資產重組所涉國家稅收優惠政策。根據國家相關部門規定,企業引進私募股權投資等發生非同比例增資情形時,對於以大於或等於公司每股淨資產公允價值的價格增資行為,對原自然人股東不征個人所得稅﹔企業在規范化股份制改造前後,個人以非貨幣性資產投資形成納稅義務但一次性繳稅有困難的,可根據規定在不超過5個年度內分期繳納個人所得稅﹔企業股改過程中實施資產重組並符合國家有關稅收優惠政策規定條件的,可享受相關稅收優惠政策。

  三、多渠道推進企業挂牌上市和再融資

  (一)鼓勵企業到新三板和寧波股權交易中心挂牌融資。企業在新三板實現直接融資的,市政府對其按融資額1%的標准給予一次性補助,單家企業最高補助50萬元。個人持有新三板挂牌公司的股票,符合國家有關規定的持有期限等條件的,股息紅利所得暫減按25%或50%計入應納稅所得額。鼓勵企業到寧波股權交易中心挂牌與融資。挂牌融資獎勵標准參照《推進寧波股權交易中心建設轉移支付資金管理辦法》(甬金辦〔2016〕27號)執行。

  (二)鼓勵企業境內外多渠道上市。企業遞交境內首次公開發行股票(IPO)申報材料並得到中國證監會或滬深證券交易所受理的,市政府給予一次性補助,最高補助200萬元。企業在境外主要證券交易所成功上市後,市政府給予一次性補助,最高補助300萬元。企業通過在市外買殼等方式實現上市並將注冊地和納稅地遷回我市的,市政府給予一次性補助,最高補助500萬元。市本級結合國企混改和我市金融產業發展目標,加大市屬企業的上市推動力度,提高國有資產證券化率,形成國有、民營、外資相互補充的全市上市公司陣容。

  (三)鼓勵上市公司實施再融資。上市公司通過增發新股、配股等實施股權再融資的,市政府按其融資額0.2%的標准給予一次性補助,單家企業最高補助30萬元。

  四、鼓勵上市公司發揮龍頭帶動作用

  (一)著力推動上市公司境內外並購。推動上市公司開展以高端技術、高端人才和高端品牌為重點的境內外並購,鼓勵引入頂尖技術、管理團隊、商業模式、營銷渠道等資源,形成一批技術含量高、發展質量好、產業帶動強的全球行業龍頭企業。防范境外投資風險,引導上市公司服務實體經濟,遏制房地產、酒店、影視、娛樂業、體育俱樂部等領域的對外投資傾向。支持上市公司開展著眼於國內傳統制造業和服務業優質資源的並購重組,提升上市公司服務地方經濟轉型升級能力。發揮上市公司“以大帶小”作用,推動傳統產業集聚提升,實現打造一個大企業、帶動一個產業鏈、形成一個產業集群的目標。

  (二)發揮上市公司區域經濟轉型帶動作用。積極打造以上市公司為龍頭的產業創新服務綜合體。上市公司的新建項目和技術改造項目,優先列入市重點工程和重點技術改造項目。上市公司建設企業園區,符合條件的給予特色小鎮政策。發揮上市公司在區域經濟發展中的基石作用,支持上市公司依托資本市場固本強基、提升發展,穩步擴大募投項目有效投入和提質增效。積極引導“上市公司+私募股權投資(PE)”產融發展模式,圍繞主業發展和核心競爭力提升開展產業整合。各區縣(市)政府要強化區域產業配套鏈、信息技術鏈和金融服務鏈等基礎配套建設,加快形成上市公司與配套企業聯動發展格局,提升產業整體發展水平。

  (三)支持上市公司成為區域技術創新中心。引導上市公司持續增加科研投入。鼓勵通過股權、期權等制度設計,加大對科研人員的激勵。優先支持上市公司設立企業研發機構,在重大關鍵技術上取得突破,形成我市產業發展技術優勢。支持上市公司通過許可使用、專利轉讓、折算入股等方式,拓展其專利或技術在同行業或相關行業的應用,推動行業整體技術水平提升,帶動區域技術創新。

  (四)加大對上市公司並購重組的財政扶持。市縣兩級政府產業基金要加大對上市公司並購重組開放力度,設立政府主導、市場運作的並購重組引導基金,專項用於支持我市優勢企業實施並購重組。本市上市和新三板挂牌公司對本市企業或其資產實施並購重組,涉及土地、房產等資產變更、過戶的,根據所形成的綜合貢獻率,給相應企業一定額度的獎勵。企業主體被並購的,根據其在並購重組過程中所形成的綜合貢獻率,給相應貢獻人一定額度的獎勵。“3511”產業優勢企業中的上市公司並購國內(除關聯企業外)高新技術企業和研究機構的,根據有關文件標准,按並購金額的5%給予補助,最高不超過1000萬元。

  (五)完善企業並購重組中的土地使用政策。劃撥用地使用、土地變更登記等按國家有關規定實施。因歷史原因導致被並購重組對象房地產權證書不全的,按規定申請補辦相關手續。並購重組後,在符合城鎮控制性詳細規劃,不改變土地用途的前提下,經依法批准提高現有工業用地容積率的,不增收土地價款,並減免相應的城市基礎設施配套費。

  (六)鼓勵上市公司並購重組市內低效和經營困難企業。上市公司要以資本、產業優勢盤活存量有效資產,參與“特困(僵尸)企業”出清。對“特困(僵尸)企業”重大的承債式並購重組,可實行“一事一議”。各地政府要加強組織協調,建立健全土地處置、股權轉讓、資產重組等快速處置機制和職工安置等兜底機制,減少社會動蕩。

  五、強化企業上市和並購重組服務保障

  (一)加強組織領導。各區縣(市)政府和市級有關部門要充分認識上市工作對實施“名城名都”建設及“中國制造2025”戰略的重要意義,提高認識、敢於擔責,各司其職,協同推進,共同做好企業發動、篩選、培育過程中和挂牌上市後涉及的氛圍營造、意識引導、障礙破解、事項辦理等各項工作,並建立支持企業上市的盡職、免責、容錯機制。市推進企業挂牌上市和上市公司兼並重組工作領導小組要進一步發揮作用,定期研究部署我市企業挂牌上市和上市公司並購重組加快發展等方面的重要工作。各地要加強對企業上市工作的領導,把培育和發展資本市場納入地方國民經濟和社會發展總體規劃,列入政府年度重點工作,建立相應工作機制,結合當地實際,研究制定配套補助政策和目標措施。

  (二)加強考核監督。根據全市四年企業上市目標任務建立目標責任考核體系,對各區縣(市)實行任務分解和跟蹤督查、考核,對提前完成目標任務的區縣(市)政府,在目標責任考核時予以適當加分。各區縣(市)政府應結合本地實際建立對所轄鎮(鄉)、街道和產業園區企業上市挂牌工作的考核獎勵機制。挂牌上市公司對政府服務提出的合規合理要求和建議,市縣兩級政府要建立跟蹤督辦機制。

  (三)優化行政服務。市級有關部門要結合自身職能,抓緊制定落實推進工作計劃,細化服務保障舉措。企業因規范化股份制改造、挂牌上市、定向增發、並購重組等需要有關部門審批、許可、登記或因證券監管部門、證券交易所規定需要出具相關證明的,有關部門要按照“最多跑一次”改革的要求,開辟“綠色通道”,採取“一企一策”“一事一議”等直通式、定制式辦法,幫助企業協調解決項目審批、土地房產變更、資產轉讓、稅費減免以及產權確認等歷史遺留問題,降低上市成本。對境外重大並購行為,在依法合規、符合導向的前提下,相關部門要按照放鬆管制、優化監管、優質服務的原則,為上市公司“走出去”提供政策支持和便利服務。企業投資新建符合國家產業政策的項目,有關部門要依法依規加快辦理項目立項、安排建設用地指標,辦理環評的預審、轉報和核准手續。

  (四)健全市場服務體系。各區縣(市)政府及市級有關部門要充分發揮區域股權市場平台作用,深化與寧波股權交易中心合作,建立健全資本市場聯絡員機制。加快引進和培育從事資本市場業務的中介服務機構,金融監管部門要健全對中介服務機構資本市場工作的執業評價機制。金融類特色小鎮要積極對接企業股改培育工程。鼓勵上市公司協會、股權投資協會和並購公會等行業協會發揮作用,協同帶動產業鏈發展。鼓勵和探索設立各類專項並購基金,支持挂牌上市公司實施跨境並購。引導金融機構加大對規范化股份制改造企業和挂牌上市公司的融資支持力度。鼓勵各銀行在風險可控的前提下積極開展並購貸款業務,並購貸款開展情況納入市政府對市級銀行機構的年度考評。對引進的高層次、緊缺型資本市場人才,納入市金融人才支持對象。

  六、附則

  本意見中涉及的政府補助政策兌現資金管理辦法,由市金融辦會同市財政局另行制定。區域性股權交易中心挂牌企業上市的,差額享受新設股份公司補助和上市補助。本意見中政府補助政策如與其他市級政策重疊以及補助情形重復的,企業不重復享受。本意見中稅收、國土等政策如遇國家政策調整,按國家新政策執行。

  本意見自2018年2月13日施行,有效期至2020年12月31日。本意見施行之日起,《寧波市人民政府關於進一步推進企業挂牌上市和上市公司兼並重組加快發展的意見》(甬政發〔2015〕89號)同時廢止。

寧波市人民政府

2018年1月12日

  (此件公開發布)


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